武定縣檔案館整體支出績效自評報告（2022年度）

附件3

武定縣檔案館整體支出績效自評報告

（2022年度）

一、部門（單位）基本情況

（一）部門行政職能。

1.接收、保管縣級機關、團體、企業事業單位和其他組織的重要檔案資料。

2.收集、整理、保管和利用本縣主要政務活動、外事接待和重大突發事件形成照片、錄音、錄像等檔案。

3.依法向社會開放檔案信息資源，開展檔案展覽、陳列、編纂出版工作，提供檔案信息查閱服務

4.負責館藏檔案資源數字化、信息化建設工作，對館藏檔案資料進行整理、鑒定，編制各種檢索工具。

5.負責館藏檔案的實體安全和信息安全，保守黨和國家機密，承擔館藏檔案資源的搶救和保護工作。

6.承擔縣委辦公室交辦的其他任務。

（二）機構設置情況。武定縣檔案管編制6人，實有6人，副科級領導職數1名，內設辦公室、檔案管理股、電子文件備份管理股、檔案征集股、檔案編研股。

（三）主要工作。

1.抓學習，強化思想理論武裝頭腦。一是學理論，強思想。按照“大學習、大調研、大提升、大轉變、大發展”主題實踐活動要求。開展好集中學習與自學相結合的學習模式。通過交流發言，談體會，談認識，閉卷考試等學習方式不斷學思踐悟，深刻領會習近平總書記關于檔案工作的重要指示批示精神。堅定不移用習近平新時代中國特色社會主義思想武裝頭腦，指導實踐，推動工作。二是學業務，強素質。圍繞狠抓干部隊伍能力素質建設，認真抓好新修訂《中華人民共和國檔案法》等相關法規及相關業務知識學習，做到理論實踐相結合，確保全縣檔案工作業務規范、標準統一。

2.抓制度落實，保障實體檔案安全。一是檔案實體安全管理方面。在規范制度上，嚴格落實相關制度，建立健全檔案調歸卷制度，規范檔案提供利用過程中借閱登記、利用效果登記和及時歸卷的程序。建立檔案、人員出入庫登記制度；在定期核查檔案上，對檔案目錄號錯亂、個別全宗擺放錯誤、卷盒不規范等問題進行修正，做到登記臺賬與檔案實體相符；在檔案的存放上，不同載體材質的檔案應分類存放、規范保存，電子檔案、光盤、碟片、硬盤等特殊存件放入防磁柜單獨保管，確保檔案安全萬無一失；組織2場次消防知識專題培訓，開展1次消防演練，確保在遇到突發事件時能及時妥善處理。二是檔案館庫安全管理方面。檔案館庫安裝了自動監控系統、高壓細水霧滅火系統、手提式滅火器、火災自動報警系統，除城市供電電源外，建有應急供電電源柴油發電機，視頻監控系統能夠實現關鍵點的24小時監控。重要庫室安裝防盜窗，更換28個到期手提式滅火器，安保人員24小時值守，并對發現的問題及時進行匯報處理。定期開展庫房消毒殺蟲工作，結合到期檔案工作開展對所有檔案更換了殺蟲藥，嚴格落實各類檢查登記，確保檔案得到的安全保管。三是出入庫房安全管理方面。嚴格落實雙人管理庫房。認真落實檔案庫房“十防”措施，購置防蟲藥、防霉藥，按時旋轉和噴灑滅蟲藥劑，開啟除濕機，嚴格控制檔案庫房的溫度在14-24℃之間,相對濕度保持在45-60%以內。健全完善突發事件的處置、日常安檢和值班制度。四是保密安全管理方面。強化保密安全意識，嚴格落實安全保密責任，把安全理念始終貫穿于檔案歸集工作的各個環節，提升安全保密工作水平，筑牢檔案安全防線，嚴防檔案失泄密情況發生。

3.抓管理，落實檔案相關責任。一是切實擔負檔案的領導責任，把檔案工作列入黨委辦公室重要議事日程，全年檔案局、檔案館向縣委辦公室主要領導專題匯報檔案工作2次，縣委辦常務副主任（檔案局局長）親自參與分析研究檔案工作。二是落實落細檔案行政管理職能職責，找準檔案工作圍繞中心、服務大局的著力點，推進檔案行政管理職能與“三服務”工作職能深度融合，切實有效融入服務黨辦具體工作事務中。三是緊扣重點開展檔案法制宣傳。積極開展檔案法制宣傳工作，利用“八五”普法、“6.09”國際檔案日，文成明管志愿者服務工作開展形式多樣的宣傳活動，在檔案館大樓一樓電子顯示屏上滾動播放宣傳標語14條，發放宣傳材料500余份，主動向身邊的群眾宣講檔案法律法規。

4.抓保障，增強檔案利用服務工作。一是中共武定縣委辦公室制定印發了《武定縣檔案館收集實施細則》和《關于開展檔案接收進館工作的通知》，按照文件要求加大對到期檔案的業務指導監督工作，確保珍貴檔案如期進館存憑留史，資政育人。二是制定《武定縣檔案館查閱利用登記申請表》，登記完善相關查閱臺賬，規范查檔要求。三是檔案檢查指導工作。2022年檔案工作規范化管理認定1家，檔案工作規范化管理復查7家，先后到檢察院等19個部門及鄉鎮開展檔案工作檢查及業務培訓，參與了中型灌區節水配套改造項目驗收工作，落實連接了全國檔案信息查詢平臺檔案網上查詢工作。四是檔案征集工作。9月份收到黃恩澤（原第一批武定攝影家協會人員）捐贈到我館70年代楚雄州發展老照片（底片）127份。收集《中華人民共和國國務院公報》等資料入館211冊。五是到期檔案移交工作。按照《云南省檔案局關于到期進館檔案依法接收工作進一步推進檔案資源建設的通知》和楚雄州《關于到期進館檔案依法接收工作的通知》的通知要求，我館終結全宗147個，存續全宗62個，對終結全宗全部移庫規范管理。對存續全宗進行存放位置調整，存續全宗2個單位的檔案已按要求全部移交進館。六是檔案移交接收工作。到10月底共移交縣委辦等單位文書、人事、會計檔案4926卷（件）。七是檔案查閱利用。共接待查閱利用301人次1290條目855卷（件），復印6450頁，拍照留存98件，電子拷貝32件。

（三）部門預算管理、全面預算績效管理制度建設情況。

一是嚴格落實預算編制原則，落實必須以黨和國家的方針政策以及各項法律法規為依據。必須以收支平衡、略有結余為準則，必須遵循完整性原則，必須遵循真實性原則，統一性原則，年度性原則，講政治的原則。

二是落實預算編制方法和程序。首先是摸清家底，對本單位的所有可供使用的資源進行清理和計算，產生本年度的收入和可供使用的資源預算。其次是對單位的本年度人員機構和所有提出的各項工作任務進行排隊，然后根據輕重緩急，確定本年度本單位做的幾項工作，同時計算每項工作的實際成本，確定每項工作完成后所達到的最終效果。再次是核定每項工作所需經費。并在預算編制時和預算執行過程中要考核每項工作經費的使用效果和效率，采取一定的方法對預算執行過程中的資金使用情況實行追蹤問效制度。

（四）部門整體支出績效目標設立情況。

2022年檔案館年初預算撥款100.56萬元，調整預算收入79.82萬元，其中：工資福利支出51.98萬元，商品和服務支出2.75元，對個人和家庭的補助支出1.53萬元，社會保障和就業支出13.2萬元，衛生健康支出5.88萬元，住房保障支出4.48萬元。項目支出0萬元，占總支出的0%，2021年度公共預算財政撥款結轉結余0萬元。

（五）部門整體收支預算及執行情況。

2022年部門財務總收入79.82萬元，其中：財政撥款收入79.82萬元，為一般公共預算收入79.82萬元。

2022年支出合計79.82萬元，屬一般公共服務支出。2022年無項目資金支出。2021年度公共預算財政撥款結轉結余0萬元。

（六）嚴控“三公經費”支出情況。

2022年我單位“三公”經費支出0.78萬元，2021年“三公”經費支出0.79萬元，比上一年減少0.01萬元，減少1.4%。具體事項屬公務接待，2022年公務接待費0.78萬元，比2021年公務接待0.79萬元減少0.01萬元，減少1.4%，貫徹了過緊日子要求，公務接待費用有所下降，共公務接待7批次57人次。無會議費支出情況，無培訓費支出情況。

二、績效評價工作情況

（一）績效評價的目的。

通過開展績效評價，加強預算績效管理，強化支出責任，建立科學、合理的財政支出績效評價管理體系，提高財政資金使用效率。達到經濟化、效率化、效益化。

（二）自評組織過程。

1.前期準備：按照績效自評工作要求，組成了以館長為組長的績效評價工作小組，對相關的國家法律法規進行了認真學習，掌握政策，根據部門整體收支情況制定了部門整體支出績效評價實施方案，設計了績效評價指標體系表。

2.組織實施：采用核查法核查2022年同級財政預算批復執行及部門整體支出情況，著重核查了“三公”經費及資產管理、內部控制制度情況，對內設機構，根據部門職能和年初制定的績效考核目標，進行了實地績效考評。

3.分析評價：對評價過程中收集資料進行歸納，匯總分析，依據設定的部門整體支出績效評價指標體系進行了評分，形成了綜合性書面報告。

三、評價情況分析及綜合評價結論

（一）投入管理情況：從分配、使用、管理等所開展的一系列財務管理活動。

2022年，根據我館年初工作規劃和重點工作，圍繞縣委辦的工作部署，積極履行職責，強化管理，圓滿完成了年度工作目標，同時加強預算收支的管理，建立健全內部管理制度，嚴格內部管理流程，部門整體支出管理得到了提升。

1.本年預算配置控制較好，財政供養人員控制在預算編制以內，實際在職人員數少于編制數；“三公”經費支出總額較上年略有減少。

2.預算執行方面，支出總額控制在預算總額以內，圓滿完成了當年的任務目標，財政撥款支出總體控制較好。

3.預算管理方面，我館制定了切實有效的內部財務、資產內部管理制度，執行總體較為有效。

（二）履職完成情況。

1.數量指標：完成4926卷（件）檔案移交進館，全部完成年度移交進館3000卷（件）的任務數，完成率164%。完成共接待查閱利用301人次1290條目855卷（件），復印6450頁，拍照留存98件，電子拷貝32件。單位人員滿意度指標和社會群眾滿意度指標均達98%以上。

2.質量指標：檔案館建設抗震設防烈度達到7度。資金使用安全，100%按規定用途使用。接收入庫檔案合格率達100%。

3.時效指標：除項目資金未下達外，按時完成年度任務。

4.成本指標：通過貫徹落實勤儉節約原則，統籌保障人員工資、日常公用經費等，保障部門年度正常工作開展。

（三）履職效果情況：從社會效益、經濟效益、生態效益等方面反映部門（單位）履職效果的實現情況。

經濟效益指標，縮短檔案每次查詢時間，可節省勞動力達50%左右，逐步提高檔案保管數量，改善檔案保管條件，年接受3000件（卷）目標任務已完成。社會效益指標，提高檔案安全率，提供安全的檔案保管場所，面積2150平方米，為檔案存放提供安全保障。

（四）社會滿意度及可持續性影響。

滿意度指標達90%以上，通過測評單位人員滿意度和社會群眾滿意度指標均達到100%。

四、存在問題及整改情況

（一）主要問題及原因分析。

1.預算編制工作不夠細化；內部機構的預算管理意識，預算編制的相關制度和要求尚待加強，編制范圍不夠全面；預算編制的科學性、合理性、嚴謹性和可控性有待提高。

2.在日常預算管理過程中，預算支出的審核、跟蹤及預算執行情況分析有待進一步加強。

3.相關管理制度有待進一步完善。在預算、支出、國有資產管理、項目管理等方面的制度還不夠精準，還需進一步細化。

（二）整改情況。

1.科學合理編制預算，嚴格執行預算。加強預算編制的前瞻性，按照新《中華人民共和國預算法》及其實施條例的相關規定，按政策規定及本部門的發展規劃，結合上一年度預算執行情況和本年度預算收支變化因素，科學、合理地編制本年預算草案，避免預算支出與實際執行出現較大偏差的情況，執行中確需調劑預算的，按規定程序報經批準。

2.完善管理制度，進一步加強管理。進一步貫徹落實中央八項規定，完善 “三公經費”等公務支出管理制度及厲行節約制度，加強經費審批和控制，規范支出標準與范圍，并嚴格執行。嚴格按照《固定資產管理辦法》的規定加強固定資產管理，及時登記、更新臺賬，加強資產卡片管理，年終前對各類實物資產進行全面盤點，確保賬實相符。

五、績效自評結果應用和公開情況

我單位將支出后的實際狀況與年初績效目標進行對比分析。按項目實際支出和年初績效目標進行對比分析自評得分95分，因項目資金未下達，無項目支出。 下步將本次績效自評結果在政府門戶網公開，并運用到單位整體運行管理中，對不足之處加以改進完善，提高單位整體管理支出績效水平。

六、主要經驗和做法

1、領導重視，認真做好預算的編制，細化預算編制工作。

2、嚴格財務制度落實，加強財務管理，嚴格財務審核。

3、及時加強對新會計制度和預算法學習培訓。

七、其他需說明的情況

無。

附件4

武定縣檔案館項目支出績效評價報告

（2022年度）

檔案館2022年度無項目支出。