武定縣檔案館整體支出和項目支出績效自評報告（2021年）

武定縣檔案館整體支出績效自評報告

（2021年度）

一、檔案館基本情況

（一）檔案館行政職能。

武定縣檔案館（簡稱“縣檔案館”）為中共武定縣委辦公室管理的公益一類事業(yè)單位，經(jīng)費形式為全額撥款，機構(gòu)規(guī)格為副科級，現(xiàn)機構(gòu)改革為事業(yè)單位。

1.主要職責。

（1）集中統(tǒng)一接收和管理、征集本轄區(qū)內(nèi)各部門、人民團體、企事業(yè)單位和對全縣有重大保存價值的檔案資料。

(2）負責館藏檔案、資料的規(guī)范化整理、科學化管理和安全保管；保護和搶救國家珍貴檔案，并對破損檔案進行修復和復制；保守黨和國家機密，確保檔案資料的齊全完整。

（3）根據(jù)省、州檔案部門的要求，組建全縣檔案資料目錄中心，建立全縣檔案資料信息網(wǎng)絡。

（4）對所保存的檔案嚴格規(guī)定、整理和保管，依法向社會開放檔案，組織開發(fā)館藏檔案信息資源；為科學研究、經(jīng)濟建設和社會發(fā)展提供服務。

（5）完成縣委、縣政府和上級檔案管理部門交辦的其他事項。

2.機構(gòu)情況。縣檔案館作為縣檔案局所屬的公益一類事業(yè)單位，機構(gòu)規(guī)格副科級。內(nèi)設辦公室、檔案管理股、電子文件備份管理股、檔案征集股、檔案編研股。

3.人員情況。2021年底武定縣檔案館在職在編人員4人。屬事業(yè)編制人員，離退休人員3人，遺屬2人。本年人員變動情況，年初調(diào)出參公管理人員4人，調(diào)入事業(yè)人員3人。

（三）主要工作。

1.強化檔案業(yè)務培訓，推動全縣檔案工作邁上新臺階。2021年以年共舉辦集中培訓2次，分散現(xiàn)場培訓12次，培訓人數(shù)920余人次，主要圍繞脫貧攻堅檔案移交進館開展相關培訓和到相關單位進行業(yè)務指導，通過對檔案專兼職人員進行各類檔案法規(guī)、檔案業(yè)務培訓，不斷提高檔案干部隊伍整體素質(zhì)和能力。

2.強化檔案業(yè)務指導，不斷提高檔案質(zhì)量。一是基礎業(yè)務工作更加扎實。2021年分別到12個鄉(xiāng)鎮(zhèn)指導檔案移交工作培訓指導，先后到疫情指揮部、政務服務管理局、農(nóng)村信用聯(lián)社、住建局、衛(wèi)健局、檢察院、組織部、十四冶等部門檔案業(yè)務指導，共接收脫貧攻堅檔案已全部移交完成。二是主動開展檔案征集工作。今年以來縣檔案館征集到2名受國務院表彰的脫貧攻堅先進個人圖片，收集到《中華人民共和國國務院公報》2021年1-18期，《衛(wèi)生健康委員會公報》2021年1-19期，《云南省公報》2021年1-26期，把《中國檔案》、《時代風采》、《求是》、《半月談》、《云南檔案》、《楚雄社科論壇》等圖書雜志504冊整理入館。三是檔案規(guī)范化管理示范單位認定工作更加規(guī)范。認真貫徹執(zhí)行云南省檔案館《關于印發(fā)云南省省級黨政機關社會團體檔案工作規(guī)范化管理示范單位認定辦法的通知》（云檔發(fā)〔2011〕144號）文件精神，指定專人對2021年機關事業(yè)單位檔案工作規(guī)范化管理示范單位認定周期已滿的11家單位進行檢查指導。

3.積極開展檔案法制宣傳，提高檔案法治意識。一是健全工作制度。為不斷規(guī)范檔案館各項工作制度，修訂了武定縣檔案館工作制度共計19個。二是加強《中華人民共和國檔案法》宣傳，充分利用“6.9國際檔案日”開展形式多樣的檔案法制宣傳活動。制作宣傳展板2塊，懸掛標語1條，共發(fā)放新《中華人民共和國檔案法》、《云南省檔案條例》、《云南省國家檔案館管理辦法》等宣傳資料300余份，接待咨詢?nèi)罕?0余人次。二是為隆重慶祝黨的百年華誕，州局在我縣開展了慶“七一”中國共產(chǎn)黨成立100周年檔案巡展，協(xié)辦開展了武定縣“開天辟地、改天換地、翻天覆地、驚天動地”四個主題展，協(xié)辦開展了武定縣“共創(chuàng)國衛(wèi)，文明有我”書法攝影展。

4.加快檔案數(shù)字化建設，提高檔案服務和利用效率。縣檔案館將檔案信息化列入檔案工作的重點，切實落實責任，努力完成任務。積極爭取資金，加大工作力度，加快館藏檔案數(shù)字化工作，繼續(xù)完善檔案目錄數(shù)據(jù)庫體系建設工作。

5. 加強管庫安全防范，確保檔案安全。一是強化保密意識，嚴格落實安全保密責任。二是認真落實檔案庫房“十防”措施，購置防蟲、防霉藥，按時旋轉(zhuǎn)和噴灑滅蟲藥劑，開啟除濕機，嚴格控制檔案庫房的溫濕度。三是嚴格落實雙人管理庫房，庫房檢查，檔案查詢等出入庫房均通過查閱登記制度。

（三）部門預算管理、全面預算績效管理制度建設情況。

一是嚴格落實預算編制原則，落實必須以黨和國家的方針政策以及各項法律法規(guī)為依據(jù)。必須以收支平衡、略有結(jié)余為準則，必須遵循完整性原則，必須遵循真實性原則，統(tǒng)一性原則，年度性原則，講政治的原則。

二是落實預算編制方法和程序。首先是摸清家底，對本單位的所有可供使用的資源進行清理和計算，產(chǎn)生本年度的收入和可供使用的資源預算。其次是對單位的本年度人員機構(gòu)和所有提出的各項工作任務進行排隊，然后，根據(jù)輕重緩急，確定本年度本單位做的幾項工作，同時計算每項工作的實際成本，確定每項工作完成后所達到的最終效果。再次是核定每項工作所需經(jīng)費。并在預算編制時和預算執(zhí)行過程中要考核每項工作經(jīng)費的使用效果和效率，采取一定的方法對預算執(zhí)行過程中的資金使用情況實行追蹤問效制度。

（四）部門整體支出績效目標設立情況。

2021年檔案館年初預算撥款127.11萬元，調(diào)整預算收入130.45萬元，其中：2012601行政運行25.95萬元，2012602一般行政管理事務69.00萬元，2012604檔案館運行維護5.00萬元，20805行政事業(yè)單位養(yǎng)老支出（2080501行政單位離退休6.50萬元、2080505機關事業(yè)單位基本養(yǎng)老保險繳費支出3.08萬元），21011行政單位醫(yī)療（2101102 事業(yè)單位醫(yī)療2.01萬元、2101103公務員醫(yī)療補助1.52萬元），2210201住房公積金2.34萬元，國有土地使用權(quán)出讓收入安排15.00萬元。

項目支出91.00萬元（武財預〔2021〕207號下達檔案館建設缺口資金19.00萬元；武財預〔2021〕264號下達檔案館項目資金50.00萬元；武財行〔2021〕106號下達年初預算專項經(jīng)費5.00萬元;武財預〔2021〕117號下達檔案館項目資金15.00萬元；結(jié)余資金2.00萬元。為有效履行檔案行政管理和檔案保管利用職能，政府信息公開接收、保管、整理、保管、查閱和利用發(fā)揮重要作用。

（五）部門整體收支預算及執(zhí)行情況。

2021年部門財務總收入130.45萬元，其中：財政撥款收入130.45萬元，為一般公共預算收入115.46萬元，政府性基金撥款收入15.00萬元。

2021年支出合計130.45萬元，2020年度公共預算財政撥款結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余0萬元。

（六）嚴控“三公經(jīng)費”支出情況。

2021年我單位“三公”經(jīng)費支出0.79萬元，2020年“三公”經(jīng)費支出0.36萬元，增長119.44%。具體事項屬公務接待，2021年公務接待費0.79萬元，比2020年公務接待0.36萬元增加0.43萬元，增長119.44%，原因是接待批次、人數(shù)增加，具體原因是2021年脫貧攻堅檔案移交進館，省州領導檢查督促指導增多，兄弟單位相互學習指導增多，共公務接待14批次132人次。無會議費支出情況，無培訓費支出情況。

二、績效評價工作情況

（一）績效評價的目的。

績效評價是指運用一定的評價方法、量化指標及評價標準，對中央部門為實現(xiàn)其職能所確定的績效目標的實現(xiàn)程度，及為實現(xiàn)這一目標所安排預算的執(zhí)行結(jié)果所進行的綜合性評價。績效評價的過程就是將員工的收集工作績效同要求其達到的工作績效標準進行比對的過程。達到經(jīng)濟化、效率化、效益化。加強預算績效管理，強化支出責任，建立科學、合理的財政支出績效評價管理體系，提高財政資金使用效率。

（二）自評組織過程。

1.前期準備：按照績效自評工作要求，組成了以館長為組長的績效評價工作小組，對相關的國家法律法規(guī)進行了認真學習，掌握政策，根據(jù)部門整體收支情況制定了部門整體支出績效評價實施方案，設計了績效評價指標體系表。

2.組織實施：采用核查法核查2021年同級財政預算批復執(zhí)行及部門整體支出情況，著重核查了“三公”經(jīng)費及資產(chǎn)管理、內(nèi)部控制制度情況，對內(nèi)設機構(gòu)，根據(jù)部門職能和年初制定的績效考核目標，進行了實地績效考評。

3.分析評價：對評價過程中收集資料進行歸納，匯總分析，依據(jù)設定的部門整體支出績效評價指標體系進行了評分，形成了綜合性書面報告。

三、評價情況分析及綜合評價結(jié)論

（一）投入管理情況：從分配、使用、管理等所開展的一系列財務管理活動。

2021年，根據(jù)我館年初工作規(guī)劃和重點工作，圍繞縣委辦的工作部署，積極履行職責，強化管理，圓滿完成了年度工作目標，同時加強預算收支的管理，建立健全內(nèi)部管理制度，嚴格內(nèi)部管理流程，部門整體支出管理得到了提升。

1.本年預算配置控制較好，財政供養(yǎng)人員控制在預算編制以內(nèi)，實際在職人員數(shù)少于編制數(shù)；“三公”經(jīng)費支出總額較上年略有增加，主要是省州檢查指導增加。

2.預算執(zhí)行方面，支出總額控制在預算總額以內(nèi)，圓滿完成了當年的任務目標，財政撥款支出總體控制較好。

3.預算管理方面，我館制定了切實有效的內(nèi)部財務、資產(chǎn)內(nèi)部管理制度，執(zhí)行總體較為有效。

（二）履職完成情況。

1.數(shù)量指標：通過對館藏檔案庫房溫濕度計監(jiān)控，有害生物的防治等常態(tài)化保護措施，延長檔案壽命，確保檔案資源安全保存和高效利用，提供完整庫存檔案查閱利用48500卷，完成脫貧攻堅檔案42670（件、條、張、個）移交移交進館，其他檔案1573卷（件），完成年移交進館任務數(shù)3000卷的入庫要求，完成購買卷盒、殺蟲藥購買，為檔案安全保存提供有力保障 。

2.質(zhì)量指標：檔案館建設抗震設防烈度達到7度。資金使用安全，100%按規(guī)定用途使用。接收入庫檔案合格率達100%。

3.時效指標：按時完成年度任務。

4.成本指標：通過貫徹落實勤儉節(jié)約原則，統(tǒng)籌保障人員工資、日常公用經(jīng)費等，保障部門年度正常工作開展。

（三）履職效果情況：從社會效益、經(jīng)濟效益、生態(tài)效益等方面反映部門（單位）履職效果的實現(xiàn)情況。

經(jīng)濟效益指標，縮短檔案每次查詢時間，可節(jié)省勞動力達50%左右，逐步提高檔案保管數(shù)量，改善檔案保管條件，年接受3000卷以上。社會效益指標，提高檔案安全率，提供安全的檔案保管場所，面積2150平方米，為檔案存放提供安全保障。生態(tài)效益指標，節(jié)省檔案搶救成本，搶救成本下降20%，有效減少檔案損失。

（四）社會滿意度及可持續(xù)性影響。

滿意度指標，群眾滿意度達90%以上。

四、存在問題及整改情況

（一）主要問題及原因分析。

1.預算編制工作不夠細化；內(nèi)部機構(gòu)的預算管理意識，預算編制的相關制度和要求尚待加強，編制范圍不夠全面；預算編制的科學性、合理性、嚴謹性和可控性有待提高。

2.在日常預算管理過程中，預算支出的審核、跟蹤及預算執(zhí)行情況分析有待進一步加強。

3.相關管理制度有待進一步完善。在預算、支出、國有資產(chǎn)管理、項目管理等方面的制度還不夠精準。

（二）整改情況。

1.科學合理編制預算，嚴格執(zhí)行預算。加強預算編制的前瞻性，按照新《中華人民共和國預算法》及其實施條例的相關規(guī)定，按政策規(guī)定及本部門的發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合上一年度預算執(zhí)行情況和本年度預算收支變化因素，科學、合理地編制本年預算草案，避免預算支出與實際執(zhí)行出現(xiàn)較大偏差的情況，執(zhí)行中確需調(diào)劑預算的，按規(guī)定程序報經(jīng)批準。

2.完善管理制度，進一步加強管理。進一步貫徹落實中央八項規(guī)定，完善 “三公經(jīng)費”等公務支出管理制度及厲行節(jié)約制度，加強經(jīng)費審批和控制，規(guī)范支出標準與范圍，并嚴格執(zhí)行。嚴格按照《固定資產(chǎn)管理辦法》的規(guī)定加強固定資產(chǎn)管理，及時登記、更新臺賬，加強資產(chǎn)卡片管理，年終前對各類實物資產(chǎn)進行全面盤點，確保賬實相符。

五、績效自評結(jié)果應用和公開情況

我單位將支出后的實際狀況與年初績效目標進行對比分析。按項目實際支出和年初績效目標進行對比分析自評得分94分，因項目的實際支出進度與年初制定的支出進度相等。 將本次績效自評結(jié)果在政府門戶網(wǎng)公開，并運用到單位整體運行管理中，對不足之處加以改進完善，提高單位整體管理支出績效水平。

六、主要經(jīng)驗和做法

無。

七、其他需說明的情況

無。

武定縣檔案館項目支出績效評價報告

（2021年度）

一、基本情況

（一）項目總體概況。武定縣綜合檔案館建設項目，框架結(jié)構(gòu)六層，建筑面積4145.9m2。由祿勸彝族苗族自治縣建筑勘察設計院進行地地質(zhì)勘測，楚雄現(xiàn)代建筑設計有限公司進行施工圖設計，楚雄市東郊建筑工程有限責任公司施工，云南科升建設監(jiān)理有限公司進行工程監(jiān)理，武定縣建筑工程質(zhì)量監(jiān)督站進行質(zhì)量監(jiān)督，工程于2014年12月20日開工建設，2017年12月8日竣工驗收。

（二）投資批復情況。2013年9月30日，楚雄州發(fā)展和改革委員會關于武定縣武案局綜合檔案館建設項目初步設計的批復(楚發(fā)改投資【2013】56號)對該項目進行批復。建設規(guī)模：新建框架結(jié)構(gòu)6層，建筑面積4145.9平方米。項目概算及資金籌措：項目概算總投資1215.98萬元，申請中央補助資金455.62萬元，不足部分地方配套。

（三）項目建設管理情況。

1.工程招投標制執(zhí)行情況。武定縣檔案局委托云南滇力工程項目管理有限公司代理綜合檔案館建設項目工程招標事宜，2014年10月15日，該項目在楚雄州公共資源交易中心進行公開評審，楚雄市東郊建筑工程有限責任公司中標，主體工程中標價721.35萬元，2014年10月20日，招標單位武定縣檔案局向中標單位楚雄市東郊建筑工程有限責任公司發(fā)出了中標通知書。武定縣檔案局委托云南建林工程建設招標造價咨詢有限公司代理綜合檔案館電梯采購及安裝項目競爭性談判招標事宜，2015年6月4日，該項目在武定縣公共資源交易中心進行公開評審，云南信達富士電梯制造有限公司中標，電梯中標價26.5萬元，2015年6月16日，招標單位武定縣檔案局向中標單位云南信達富士電梯制造有限公司發(fā)出了中標通知書。

2.工程監(jiān)理制、合同管理制執(zhí)行情況云南科升建設監(jiān)理有限公司對該工程進行工程監(jiān)理，雙方按合同約定，在施工過程中全面履行了監(jiān)理工作武定縣檔案局與設計單位、招標代理單位、施工單位及監(jiān)理單位等各方簽訂了相關合同。

三、審計報告情況

2020年8月10日，武審投決【2020】1號 武定縣審計局關于武定縣綜合檔案館建設項目竣工決算的審計決定。該工程審定工程總投資為958.48萬元，截至2020年8月底應付未付工程款119.70萬元(主體工程及柴油發(fā)電機房112.29萬元，消防工程5.32萬元，監(jiān)理費2.14萬元),建設單位應積極向上爭取資金，盡快拔清工程尾款。

截至2021年3月份底，還需支付楚雄市東郊建筑工程有限責任公司工程尾款98.23萬元，監(jiān)理費2.14萬元，合計應付未付工程款為100.37萬元。

（四）項目績效目標。包括總體目標、階段性目標。

檔案館建設為改善中西部地區(qū)縣級綜合檔案館館舍面積嚴重不足的狀況，增強檔案館庫抗災能力，保障國家檔案資源的安全，使中西部地區(qū)縣級綜合檔案館館舍條件基本達到《檔案館建筑設計規(guī)范》和《檔案館建設標準》的要求，基本滿足中西部地區(qū)縣級綜合檔案館履行《中華人民共和國檔案法》規(guī)定的法定職責需要。為有效履行檔案行政管理和檔案保管利用職能，政府信息公開接收、保管、整理、保管、查閱和利用發(fā)揮重要作用。工程于2014年12月20日開工建設，項目于2017年12月8日竣工驗收。

2021年項目資金完成情況：

1.用于房屋建筑物購建支出86.00萬元，其中2.00萬元為結(jié)余資金，主要用于支付檔案館建設缺口資金；

2.檔案館維護費5.00萬元，主要用于檔案運行維護；

（五）項目組織管理情況。包括項目相關方職責分工、管理流程、組織實施、制度建設情況等。

工程招投標制執(zhí)行情況。委托云南滇力工程項目管理有限公司代理綜合檔案館建設項目工程招標事宜。云南科升建設監(jiān)理有限公司進行工程監(jiān)理，武定縣建筑工程質(zhì)量監(jiān)督站進行質(zhì)量監(jiān)督，工程監(jiān)理制、合同管理制執(zhí)行情況云南科升建設監(jiān)理有限公司對該工程進行工程監(jiān)理，雙方按合同約定，在施工過程中全面履行了監(jiān)理工作武定縣檔案局與設計單位、招標代理單位、施工單位及監(jiān)理單位等各方簽訂了相關合同。

二、績效評價工作開展情況

（一）績效評價的目的：將財政資金更為有效合理的進行利用，通過總結(jié)資金使用管理經(jīng)驗，完善資金管理辦法，提高財政資金的使用效率，為以后年度編制項目預算、選擇項目實施主體等提供參考依據(jù)。

（二）績效評價的對象：納入政府預算管理的所有項目支出，優(yōu)先選擇部門的重大發(fā)展項目。

（三）績效評價的范圍：項目總體績效目標、各項績效指標完成情況及預算執(zhí)行情況等。

三、綜合評價情況及評價結(jié)論

績效指標			年度指標			實際完成值	分值	得分
一級指標	二級指標	三級指標	指標性質(zhì)	指標值	度量單位
產(chǎn)出指標	數(shù)量指標	預算完成率	預算完成率=（預算完成數(shù)/預算數(shù)）×100% 預算完成數(shù)：部門年度實際完成的預算數(shù) 預算數(shù)：財政部門批復的年度部門預算數(shù)	100%	百分比	100%	10	8
		檔案接收保管數(shù)	檔案接收保管數(shù)42670件。	100%	百分比	100%	10	10
		檔案利用數(shù)	檔案利用數(shù)7808件查閱。	100%	百分比	100%	10	10
	質(zhì)量指標	在職人員控制率	在職人員控制率=（在職人員數(shù)/編制數(shù)）×100% 在職人員數(shù)：部門實際在職人數(shù)4人。	100%	百分比	100%	10	8
		檔案標準	100%符合國家檔案管理標準	100%	百分比	100%	10	10
		固定資產(chǎn)利用率	固定資產(chǎn)利用率	100%	百分比	100%	10	10
	時效指標	按財政撥付進度100%	按財政撥付進度100%	100%	百分比	80%	10	8
效果指標	效果指標	檔案查閱服務質(zhì)量	按年初工作計劃安排100%	100%	百分比	100%	10	10
		檔案接收	按年初工作計劃安排100%	100%	百分比	100%	10	10
滿意度指標	滿意度指標	服務對象滿意度情況	服務對象滿意度98%以上	100%	百分比	100%	10	10
100							總分值	總得分
							100	94

根據(jù)項目建設以及資金支付完成情況自評得分94分

四、績效評價指標分析

（一）項目決策情況分析。

通過共同努力，圓滿完成了檔案館建設項目缺口資金支付的目標任務，妥善解決了建設房屋欠款事宜，為今后檔案事業(yè)發(fā)展提供了有利的安全保障。

（二）項目過程情況分析。

在項目建設過程中，施工方嚴格按照施工合同方案施工，監(jiān)理方和業(yè)主方嚴格監(jiān)管，監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時反饋，對問題嚴重的，形成問題清單，召開協(xié)調(diào)會議，協(xié)商處理，確保施工按時、按質(zhì)、按量完成。

（三）項目效益情況分析。

檔案館的建成，為有效履行檔案行政管理和檔案保管利用職能，政府信息公開接收、保管、整理、保管、查閱和利用發(fā)揮重要作用。服務群眾滿意度≥90%以上。

五、主要經(jīng)驗及做法

無

六、存在的問題及原因分析

1.預算編制工作不夠細化；內(nèi)部機構(gòu)的預算管理意識，預算編制的相關制度和要求尚待加強，編制范圍不夠全面；預算編制的科學性、合理性、嚴謹性和可控性有待提高。

2.在日常預算管理過程中，預算支出的審核、跟蹤及預算執(zhí)行情況分析有待進一步加強。

3.相關管理制度有待進一步完善。在預算、支出、國有資產(chǎn)管理、項目管理等方面的制度還不夠精準。

七、有關建議

無

八、其他需要說明的問題

無。